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安信永丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2022年3月

时间:2022-09-03 00:43    作者:admin     点击:

  安信永丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2022年3月更新)

  安信永丰定期开放债券型证券投资基金的募集申请于2016年7月25日经中国证监会证

  监许可[2016]1694号文注册。本基金基金合同于2016年10月10日正式生效。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

  基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

  安信永丰定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市场,基金

  净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同

  时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对

  证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额

  持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

  管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,预期风险和预期收益水平低于股票

  型基金和混合型基金,但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金

  的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益

  特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价

  本基金基金份额分为A类份额和C类份额,其中A类份额收取认(申)购费,C类份

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

  在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运

  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可

  以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金

  管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2022年2月14日,有关财务数据和净值表现

  重要提示................................................................................................................................1

  第一部分绪言.......................................................................................................................4

  第二部分释义.......................................................................................................................5

  第三部分基金管理人.........................................................................................................10

  第四部分基金托管人.........................................................................................................20

  第五部分相关服务机构.....................................................................................................23

  第六部分基金的募集.........................................................................................................43

  第七部分基金合同的生效.................................................................................................44

  第八部分基金份额的申购与赎回.....................................................................................45

  第九部分基金的投资.........................................................................................................57

  第十部分基金的财产.........................................................................................................70

  第十一部分基金的业绩.....................................................................................................71

  第十二部分基金资产的估值.............................................................................................73

  第十三部分基金的收益与分配.........................................................................................78

  第十四部分基金费用与税收.............................................................................................80

  第十五部分基金的会计与审计.........................................................................................83

  第十六部分基金的信息披露.............................................................................................84

  第十七部分侧袋机制.........................................................................................................91

  第十八部分风险揭示.........................................................................................................94

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................................100

  第二十部分基金合同的内容摘要...................................................................................102

  第二十一部分托管协议的内容摘要...............................................................................103

  第二十二部分对基金份额持有人的服务.......................................................................104

  第二十三部分其他应披露事项.......................................................................................106

  第二十四部分招募说明书存放及查阅方式...................................................................109

  第二十五部分备查文件...................................................................................................110

  附件一:基金合同的内容摘要...........................................................................................111

  附件二:托管协议的内容摘要...........................................................................................126

  《安信永丰定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本

  招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管

  理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以

  下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

  下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》

  以及《安信永丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

  安信永丰定期开放债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说

  明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

  国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

  人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有

  基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

  他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细

  4、基金合同:指《安信永丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信永丰定期开放债券型

  6、招募说明书或本招募说明书:指《安信永丰定期开放债券型证券投资基金招募说明

  7、基金份额发售公告:指《安信永丰定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

  8、基金产品资料概要:指《安信永丰定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

  11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

  13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

  起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

  17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

  22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  24、销售机构:指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

  的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

  27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三

  34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  38、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基

  金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵

  39、A类份额:指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金

  40、C类份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取认购/申购费用的基金

  41、封闭期:指自基金合同生效日起(包括该日)或自每一开放期结束之日次日起(包

  括该日)3个月的期间。本基金的第一个封闭期为自本基金基金合同生效日起(包括该日)

  3个月的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起(包括该日)3个月的期间,

  42、开放期:指本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起5个工作日的期间。每个封

  闭期结束后或在开放期内,因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回的,

  43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  44、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

  45、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

  46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

  申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

  47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

  49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

  (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

  予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

  议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进

  59、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值

  的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对

  存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

  60、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

  置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工

  61、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

  存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

  公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

  基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。

  刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

  司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

  经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

  部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

  司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

  王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

  金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

  总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总

  经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总

  经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有

  章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科

  技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有

  郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

  有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

  尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信

  (香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

  律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技

  刘忠亚先生,独立董事,工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员,苏亚金诚

  会计师事务所(特殊普通合伙)副所长。现任苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)管理

  江春先生,独立董事,经济学博士。曾任武汉大学经济与管理学院金融系主任、中国国

  际金融学会常务理事兼学术委员会委员。现任武汉大学二级教授,经济与管理学院金融系博

  刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长,香港企

  荣财务有限公司资金部高级经理,五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发

  展部总经理、资本运营部总经理,金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任

  公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限

  公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,

  五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事,

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

  券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划

  陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州

  范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交

  通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基

  金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人

  员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部

  监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人,安信基金管理有限责任公司监察

  稽核部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼风险管理部总经理,兼任安信

  张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

  信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员、运营部总经理助理、运营部副总经理

  孙晓奇先生,督察长,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,

  上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行

  政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司

  督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

  产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

  资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

  投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

  理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

  筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

  乔江晖女士,副总经理,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证

  券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司

  总经理、公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。

  廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件

  工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理

  总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,

  安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席

  张睿先生,经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司金融市场部产品经理、交易员,

  中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投

  资经理,暖流资产管理股份有限公司固定收益部总经理,东兴证券股份有限公司资产管理业

  务总部副总经理兼固收总监。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。2021年8

  月10日至今,任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2021年11月19日至

  今,任安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2021年12月29日至今,

  任安信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2022年1月25日至今,任安信楚

  宛晴女士,工商管理硕士,历任东兴证券股份有限公司资产管理业务总部交易员、交易

  主管、投资经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2021年7月

  14日至今,任安信现金增利货币市场基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金

  经理;2021年12月16日至今,任安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基

  钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公

  司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总经理,现任安

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

  产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

  理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资

  部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

  陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限

  公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限

  张竞先生,经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限

  公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司

  研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限

  袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金

  徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部

  量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金

  占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

  限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,

  安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总

  易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深

  圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上

  海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,

  日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员,安信基金管理有限责任公司固定收益

  庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理

  有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信

  证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限

  潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,

  中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信

  基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基

  张睿先生,经济学硕士,历任中国农业银行股份有限公司金融市场部产品经理、交易员,

  中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投

  资经理,暖流资产管理股份有限公司固定收益部总经理,东兴证券股份有限公司资产管理业

  务总部副总经理兼固收总监。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

  部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

  容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到各

  (2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部控制程序,

  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立,公司基金资产、自

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

  (6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当分离,以达

  到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规

  与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控

  公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营

  造一个浓厚的内部控制文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使

  公司构建有效的治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交

  公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高

  效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,

  各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上,根

  据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强对业务风险的控制。

  部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效,以

  公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防

  范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、

  公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活

  动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受

  托资产要实行独立运作,单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务

  执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重

  要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应

  公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,保证信息的真实性、准确性和完整性,实

  现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,

  内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自

  的职权范围内开展。必要时,公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

  公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,对原有的内

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的

  (2)上述关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

  批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

  中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

  中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

  服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

  己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

  联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

  坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

  造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

  突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通

  过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农

  业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农

  业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着

  力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”

  中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳

  资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至

  2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司

  授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业

  务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”

  奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号;2020年被美国《环

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

  立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险

  合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部,拥有先进的安全防范设施和基金托

  中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团

  队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和

  截止到2021年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

  规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

  理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

  程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

  的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

  户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

  务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投

  资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层

  目前支持的网上直销银行卡是:中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银

  网站:br/

  住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、

  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401

  住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  住所:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层19C13

  客户服务电线br/

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

  客户服务电线br/

  住所:深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

  有关规定募集,募集申请于2016年7月25日经中国证监会〔2016〕1694号文注册。

  本基金募集期从2016年9月12日起至2016年9月28日止,有效份额为799,750,677.66

  份基金份额,利息结转的基金份额为172,866.74份基金份额,两项合计799,923,544.40份基

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

  资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日

  出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

  本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构(包括直销机构和其他销售机构)进行,

  具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份

  额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站

  公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

  式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等

  投资人在开放期内办理基金份额的申购和赎回,本基金在开放期内办理本基金份额申

  购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳

  证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  除法律法规或基金合同另有规定外,本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入

  开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期为5个工作日,开放期的具体时

  间以基金管理人届时公告为准。每个封闭期结束后或在开放期内,因不可抗力或其他情形致

  使本基金无法按时开放申购或赎回或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,开放期相应顺

  基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告开放

  基金管理人不得在基金合同约定的开放期之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

  回或者转换。投资人在基金合同约定的开放期之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为开放期内下一开放日基金份额申购、

  赎回的价格;但是,在开放期内最后一个开放日,投资者在业务办理时间结束之后提出申购、

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登

  记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账,则申购不成立。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

  回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所

  或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基

  金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个

  工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

  其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项退还给投资人。

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及

  1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为人民

  币1元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1元(含申购费);各销售机构对最低

  2、通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为50,000

  3、通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1元(含申

  购费),追加申购最低金额为单笔1元(含申购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交

  4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额

  5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每笔赎回申请不得低于1份基金份额。

  若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致在销售机构(网点)

  单个交易账户保留的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须全部一同赎回。

  6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得

  达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到

  7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

  控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  8、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

  投资人T日申购基金成功后,本基金登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理登记

  投资人T日赎回基金成功后,本基金登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应

  在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整,本基

  本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费,C类基金份额不收取申购费。

  本基金A类基金份额对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高

  申购费率不超过0.70%。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资

  (1)通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

  的补充养老基金,包括:1)全国社会保障基金;2)可以投资基金的地方社会保障基金;3)

  企业年金单一计划以及集合计划;4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;5)基

  本养老保险基金;6)企业年金养老金产品;7)个人税收递延型商业养老保险等产品;8)

  养老目标基金;9)职业年金计划;10)养老保障管理产品。如将来出现经养老基金监管部

  门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金

  A类基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资者赎回本基

  金份额时收取,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,100%归入基金资产,对于

  持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于25%归入基金资产。赎回费未归入

  基金财产的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于通过基金管理人直销渠道赎

  3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式,基金管理人最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。

  4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆

  动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相

  关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,

  6、基金管理人可参加其他销售机构的基金促销活动。在基金促销活动期间,投资者在

  开展对应基金促销活动的机构办理业务的适用该销售机构的费率,管理人可不再另行公告。

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由

  例:假定T日A类基金份额的基金份额净值为1.0520元,某投资人(非直销中心养老

  金客户)本次申购本基金A类基金份额25万元,对应的本次申购费率为0.70%,该投资人

  净申购金额=250,000/(1+0.70%)=248,262.16元

  即:投资人(非直销中心养老金客户)投资25万元申购A类基金份额,假定申购当日

  A类基金份额基金份额净值为1.0520元,可得到235,990.65份A类基金份额。

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由

  例:某投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额

  即:投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额的

  基金份额净值为1.0000元,则其可得到本基金C类基金份额100,000.00份。

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

  例:某投资者(非直销中心养老金客户)赎回本基金A类基金份额2万份,持有时间

  为200天,对应的赎回费率为0.15%,假设赎回当日基金份额净值是1.2100元,则其可得

  即:投资者(非直销中心养老金客户)赎回本基金2万份A类基金份额,持有时间为

  200天,假设赎回当日A类基金份额净值是1.2100元,则其可得到的赎回金额为24,163.70

  例:某投资者(非直销中心养老金客户)赎回本基金C类基金份额1万份,持有时间

  为20天,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0680元,则其可

  即:投资者(非直销中心养老金客户)赎回本基金1万份C类基金份额,持有时间为

  20天,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0680元,则其可得到的赎回金额为10,626.60

  3、本基金A类基金份额和C类基金份额的份额净值的计算,保留到小数点后4位,小

  数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后,在封闭

  期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。在

  开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金份额发售网点以及其他

  媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中

  在基金合同约定的封闭期内,基金管理人不接受投资人的申购申请。在基金合同约定的

  开放期内,发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比

  7、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、

  8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  发生上述第1、2、3、5、8、9项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人

  应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒

  绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢

  在基金合同约定的封闭期内,基金管理人不接受投资人的赎回申请。在基金合同约定的

  开放期内,发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,采取延缓支付赎

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管

  理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能

  足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

  部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,

  若本基金单个开放期内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)延缓支付赎回款项:基金管理人应对当日符合法律法规及基金合同约定的全部赎

  回申请进行确认,但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的

  赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较动时,基金管理人在当日接受

  赎回比例不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下,基金管理人可对其余赎回款项申

  请延缓支付赎回款项,但最长不超过20个工作日,并依法在监管部门指定媒介上进行公告。

  延缓支付赎回款项的赎回申请以赎回申请确认当日的该类基金份额净值为基础计算赎回金

  (3)在开放期内,本基金发生巨额赎回时,对于在开放日内单个基金份额持有人超过

  基金总份额50%以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额50%以内的赎回申请按上述

  规定办理赎回申请外,基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上部

  分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

  取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一个

  开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一个工作日的该类基金份额净值为基础计算赎回

  金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未

  能赎回部分作自动延期赎回处理。如延期办理期限超过开放期的,开放期相应延长,但不得

  超过20个工作日。延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请,即基金管理人仅

  为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额50%以上而被延期办理赎回的单个基金份额

  持有人办理赎回业务。若下一个工作日进入封闭期,则投资人的赎回申请在开放期最后一个

  工作日全部办理,但可以延缓支付赎回款项,最长不超过20个工作日,赎回价格为该开放

  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

  说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额的基金份额净值。

  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

  基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎

  4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

  次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金

  重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊

  登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。

  5、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,不适用于基金合同约定的开放期与封

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

  一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。

  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分

  在严格控制信用风险的前提下,通过稳健的投资策略,力争为投资者实现超越业绩比较

  本基金的投资范围包括国债、金融债、央行票据、可转换债券(含可分离交易的可转换

  债券)、企业债券、公司债券、债券回购、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支

  持证券、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、

  国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股的首发

  或增发,但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分

  离交易的可转换债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  债券资产占基金资产的比例不低于80%,本基金在开放期、封闭期前10个工作日以及

  封闭期最后10个工作日不受上述投资比例限制。在开放期,每个交易日日终在扣除国债期

  货需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或到期日在1年以内的政府债券的投资比例合计

  不低于基金资产净值的5%,封闭期内不受上述5%的限制,但封闭期每个交易日日终在扣

  除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,前述现金不包

  为合理控制本基金在开放期内的流动性风险,并满足每次开放期的流动性需求,在封闭

  期内,本基金将严格遵守投资组合久期与封闭期适当匹配的原则。本基金将深入研究宏观经

  济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求

  状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率曲线斜度

  变化趋势,并结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定投资组合的久期配置。原则上,

  如果预期利率水平将会上升,则缩短投资组合的平均久期;如果预期利率水平将会下降,则

  本基金将基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本

  面研究,综合信用分析、流动性分析、预期收益及市场结构等因素的分析结果,在符合本基

  金投资比例限制和久期配置的基础上,通过合理配置并调整国债、央票、金融债、企业债、

  公司债等不同债券类属券种在投资组合中的构成比例,力争获得超越业绩比较基准的投资收

  在基金投资过程中,个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包

  括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融

  在投资过程中,基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史、行业地位、竞争

  实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法,

  参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法,运用定性和定量

  分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券的投资库。

  在具体操作方面,本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务

  指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分,对发行人股东类型、主

  此外,本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新

  和持续跟踪,并分析上述因素对债券信用风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素,

  密切关注可能调整信用评级的债券。同时,建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态

  调整和维护。在投资操作中,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。

  本基金可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业

  研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论

  证。在对可转换债券的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定

  价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

  本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,对普通的和创新性的资产

  支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注基础资产

  的类型、发行条款、提前偿还率和市场流动性等因素,综合运用定性基本面分析和定量分析

  国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

  金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场

  进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、

  波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,

  在开放期内,基金管理人将采取各种有效措施保障基金运作安排,为防范流动性风险,

  本基金将主要投资于高流动性的投资品种以保持较高的组合流动性,减小基金净值的波动。

  (1)本基金投资债券资产占基金资产的比例不低于80%,本基金在开放期、封闭期前

  (2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,保持不低于

  基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封闭期内不受上述5%限制,

  但封闭期每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证。

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